第一章 总则
第一条 目的
为规范不合格原辅料、包装材料、半成品、成品及退货品的识别、标识、隔离、评审、处置和记录管理，防止不合格品非预期使用或流入市场，制定本制度。
第二条 依据
本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《食品生产许可管理办法》、GB 14881《食品生产通用卫生规范》、GB 31644《食品安全国家标准 复合调味料》及企业质量管理制度制定。
第三条 适用范围
本制度适用于公司采购、生产、检验、仓储、销售、退货等环节发现的不合格品管理。
第四条 不合格品定义
不合格品是指未满足法律法规、食品安全标准、产品标准、工艺要求、标签要求或客户要求的产品，包括感官异常、理化指标不合格、微生物超标、异物污染、包装破损、标签错误、过期变质等情形。
第二章 职责分工
第五条 质管部职责
负责不合格品的识别、判定、记录和归档；
组织不合格品评审；
监督不合格品隔离和处置过程；
对返工、报废、销毁进行验证。
第六条 生产部职责
负责生产过程中不合格品的初步识别、报告和隔离；
执行返工、报废等处置决定；
分析生产过程不合格原因并落实整改。
第七条 采购部职责
负责不合格原辅料、包材的退货、换货和供应商沟通；
督促供应商整改并提交纠正预防措施。
第八条 仓储部职责
负责不合格品隔离区管理；
负责不合格品出入库登记和账物核对；
防止不合格品与合格品混放。
第九条 销售部职责
负责客户退货、投诉信息传递；
配合召回和不合格品处置；
跟踪客户反馈和处置结果。
第十条 技术/研发部职责
参与不合格品原因分析；
制定返工方案和技术处置要求；
对工艺、配方相关问题提出纠正预防措施。
第三章 不合格品识别与记录
第十一条 来料不合格
原料、食品添加剂、包装材料进厂验收不合格时，检验人员应填写检验记录，明确不合格项目、数量和判定结论，并通知采购部和仓储部。
第十二条 过程不合格
生产过程中发现半成品、在制品不合格时，操作人员应立即停止流转，报告班组长和质管部，并记录不合格情况。
第十三条 成品不合格
出厂检验不合格、留样复检不合格、客户退货或监管抽检不合格时，质管部应立即组织确认，并启动不合格品处置程序。
第十四条 记录要求
所有不合格品均应填写《不合格品处理单》，记录产品名称、规格、批次、数量、发现环节、不合格描述、发现人、发现日期等信息。
第四章 标识与隔离
第十五条 标识要求
不合格品应使用红色“不合格”标识牌或专用标签标识，标明产品名称、批次、数量、不合格原因、发现日期和责任人。
第十六条 隔离要求
不合格品应立即转移至专用不合格品隔离区，与合格品、待检品、返工品物理分开存放。隔离区应上锁或专人管理，严禁无关人员随意取用。
第十七条 状态管理
不合格品在未完成评审和处置前，不得转入下道工序、不得入库销售、不得私自处理。
第五章 评审与处置
第十八条 分级评审
一般不合格，如个别包装破损、轻微外观瑕疵，由质管部负责人评审处置；
严重或批量不合格，如微生物超标、添加剂超标、异物污染、标签严重错误，应由质管部组织生产、采购、仓储、研发等部门进行评审。
第十九条 处置方式
不合格品处置方式包括：
拒收/退货：适用于供应商责任的不合格原辅料、包材；
返工：仅适用于不影响食品安全、经技术评估可恢复合格的产品，返工后必须重新检验合格方可放行；
让步接收：仅适用于轻微缺陷且不影响食品安全和法规符合性的情形，须经严格审批，严禁对安全卫生项目让步接收；
降级使用：不得引入新的食品安全风险，并应明确用途和记录；
报废/销毁：对存在食品安全风险、无法返工或超过保质期的产品，应进行报废或无害化处理。
第二十条 返工管理
返工前应制定返工方案，明确返工原因、方法、比例、质量控制点和检验要求。返工产品应重新检验，合格后方可放行。严禁通过返工掩盖食品安全问题。
第二十一条 销毁管理
报废食品应进行无害化处理或销毁，确保不再进入食物链。销毁过程应记录时间、地点、方式、数量、监销人，必要时留存影像资料。
第六章 纠正预防与记录保存
第二十二条 纠正预防
对重复发生、批量发生或严重不合格，质管部应组织原因分析，制定纠正和预防措施，并跟踪验证整改效果。
第二十三条 记录保存
不合格品处理单、检验报告、评审记录、返工记录、销毁记录等保存期限不得少于产品保质期满后6个月；无明确保质期的，保存期限不得少于2年。
第七章 附则
第二十四条 培训要求
相关岗位人员应接受不合格品管理培训，熟悉识别、标识、隔离、处置和记录要求。
第二十五条 解释与修订
本制度由质管部归口管理，生产部、采购部、仓储部、销售部、研发部配合执行。本制度经企业主要负责人批准后实施，并定期评审修订。
第二十六条 生效日期
本制度自发布之日起施行。
